KuCoin einigt sich auf 500.000 Dollar nach Vorwürfen illegalen Derivatehandels

Die Krypto-Börse KuCoin zahlt 500.000 Dollar, um einen Zivilprozess mit der US-Derivataufsichtsbehörde CFTC beizulegen. Der Vorwurf: US-Nutzer konnten ohne die erforderliche Registrierung mit riskanten Derivaten handeln.

CFTC wirft KuCoin illegalen Handel vor

Im März 2024 reichte die US-Aufsichtsbehörde CFTC Klage gegen die Muttergesellschaft von KuCoin, Peken Global, und drei weitere Unternehmen ein. Der Vorwurf: Das Plattform habe es Nutzern ermöglicht, mit Futures, Swaps und anderen Hebelprodukten ohne die erforderliche Registrierung zu handeln.

Zudem soll KuCoin die Überprüfung der Kundenidentität vernachlässigt haben. Dadurch hatten US-Nutzer relativ einfachen Zugang zur Plattform und konnten in diese Produkte investieren.

Diese Kundengruppe erwies sich zudem als äußerst lukrativ. Amerikanische Kunden sollen KuCoin schätzungsweise rund 110 Millionen Dollar an Handelsgebühren eingebracht haben.

Einigung ohne Schuldeingeständnis

Peken Global stimmte einem Vergleich zu, ohne dabei Schuld einzugestehen oder zu leugnen. Das Unternehmen muss sich jedoch künftig bei der CFTC registrieren, wenn es US-Kunden bedienen will.

Die Aufsichtsbehörde ließ die Anklagen gegen die drei anderen Unternehmen, Mek Global, PhoenixFin und Flashdot, fallen. Laut CFTC kooperierte KuCoin ausreichend bei den Ermittlungen, weshalb auf die Rückforderung zuvor erzielter Gewinne verzichtet wird.

Bereits zuvor schuldig in Strafsache

Der Vergleich folgt auf eine frühere Strafsache gegen KuCoin. Bereits im Januar 2025 räumte die Plattform ein, ein nicht lizenziertes Geldtransportunternehmen betrieben zu haben. Dies kostete das Unternehmen fast 300 Millionen Dollar an Strafen und anderen finanziellen Auflagen.